【練習問題】 ・金融商品取引業者は、最良執行方針を公表しなければならず、最良執行方針にしたがって有価証券取引に・・・
「2016年7月」の記事一覧(2 / 6ページ目)
金融商品取引法・7・問題集1(5%ルール)
【練習問題】 ・株券等の大量保有の状況に関する開示報告制度(5%ルール)の対象となる株券等の範囲に、新株のほか・・・
金融商品取引法・4・問題集2(流通市場における企業内開示制度)
【練習問題】 ・上場会社等は、事業年度ごとに当該事業年度経過後3か月以内に、所定の事項を記載した有価証券報告書・・・
金融商品取引法・4・問題集1(企業内開示制度・発行市場における企業内開示制度)
【練習問題】 ・企業内開示(ディスクロージャー)制度が適用される有価証券には、投資信託の受益証券は含まれない。・・・
金融商品取引法・6・問題集5(外務員の法的な地位)
【練習問題】 ・金融商品取引業者等は、外務員の負った債務について直接履行する責任を負う。・・・○か×か?・・・・・・
金融商品取引法・6・問題集4(外務員の取り消し)
【練習問題】 ・外務員は、一度登録されたら、退職などの事由で外務員としての行為を行わなくなる場合を除いて登録を・・・
金融商品取引法・6・問題集3(外務員の変更)
【練習問題】 ・金融商品取引業者は、外務員の氏名や、役員・使用人の別に変更があった時は、遅滞なく内閣総理大臣(・・・
金融商品取引法・6・問題集2(外務員の登録)
【練習問題】 ・既に、金融商品取引業者等の外務員として登録されていても、他の金融商品取引業者等の外務員として、・・・
金融商品取引法・6・問題集1(外務員の使命・位置づけ)
【練習問題】 ・金融商品取引業者等は、登録外務員以外の者に外務員の職務を行わせてはならない。・・・○か×か?・・・・