【練習問題】 ・企業内開示(ディスクロージャー)制度が適用される有価証券には、投資信託の受益証券は含まれない。・・・
「2016年7月30日」の記事一覧
金融商品取引法・6・問題集5(外務員の法的な地位)
【練習問題】 ・金融商品取引業者等は、外務員の負った債務について直接履行する責任を負う。・・・○か×か?・・・・・・
金融商品取引法・6・問題集4(外務員の取り消し)
【練習問題】 ・外務員は、一度登録されたら、退職などの事由で外務員としての行為を行わなくなる場合を除いて登録を・・・
金融商品取引法・6・問題集3(外務員の変更)
【練習問題】 ・金融商品取引業者は、外務員の氏名や、役員・使用人の別に変更があった時は、遅滞なく内閣総理大臣(・・・
金融商品取引法・6・問題集2(外務員の登録)
【練習問題】 ・既に、金融商品取引業者等の外務員として登録されていても、他の金融商品取引業者等の外務員として、・・・
金融商品取引法・6・問題集1(外務員の使命・位置づけ)
【練習問題】 ・金融商品取引業者等は、登録外務員以外の者に外務員の職務を行わせてはならない。・・・○か×か?・・・・
金融商品取引法・5・問題集1(私設取引システム(PTS)運営業務)
【練習問題】 ・金融商品取引業者が、私設取引システム(PTS)運営業務を行おうとする時は、内閣総理大臣に届出を・・・
金融商品取引法・5・問題集2(金融商品取引業以外の業務)
【練習問題】 ・金融商品取引業者が付随業務を行う場合は、各業務について個別に内閣総理大臣に対して届出を行うもの・・・